下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（    ）。

  A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物

  B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金

  C.将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有

  D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

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• 2T+3滚动交收适用于（    ）。

  A.A股

  B.基金

  C.债券

  D.B股

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• 3按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（    ）有关。

  A.上期最高收盘价和上期最低收盘价

  B.本期最高收盘价和本期最低收盘价

  C.上期开盘价和上期收盘价

  D.上期收盘价和本期开盘价

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• 4《标准券折算率管理办法》规定，每（    ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

  A.星期二

  B.星期三

  C.星期四

  D.星期五

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• 5根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（    ）进行申报。

  A.证券公司账户

  B.证券公司席位

  C.投资者资金账户

  D.投资者证券账户

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• 6下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（    ）。

  A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

  B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争

  C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

  D.场外交易场所是相对集中的

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• 7金融期权的种类主要有（    ）。

  A.外汇期权

  B.股票期权

  C.单据期权

  D.股价指数期权

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• 8证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（    ）。

  A.要制定完善的风险防范制度

  B.要制定完善的内部控制制度

  C.要建立完善的结算参与人准入标准

  D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

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• 9下面属于证券交易基本过程的有（    ）。

  A.开户

  B.委托

  C.转让

  D.结算

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• 10证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（    ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

  A.从业人员资格

  B.财务状况

  C.内部风险控制

  D.客户构成

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