如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（    ）自主选择。

  A.资金数量

  B.交易量

  C.交易品种

  D.时间和条件

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• 2下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（    ）。

  A.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

  C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  D.交易手续简单、清晰，费时少

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• 3证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 4下列（    ）不属于禁止内幕交易的主要措施。

  A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

  B.严禁从业人员炒买炒卖股票

  C.必须使用专门的股票账户和资金账户

  D.加强监管

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• 5证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ）。

  A.风险预警指标

  B.风险监控阀值

  C.敏感性指标

  D.风险测量阀值

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• 6证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 7单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（    ）。

  A.1％

  B.2％

  C.3％

  D.5％

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• 8证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 9下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 10证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.10万元以上15万元以下

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