下面（　　）属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。

试卷相关题目

• 1内幕交易的不利后果有（　　）。

  A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则

  B.损害投资者的利益

  C.破坏证券市场的稳定

  D.造成证券流动性减弱

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• 2专设自营账户的意义有（　　）。

  A.完善了证券公司内部监控机制

  B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

  C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

  D.有利于提高自营业务的收益

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• 3以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息：发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产（　　）以上的重大亏损；发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的（　　）。

  A.10％

  B.20％

  C.30％

  D.40％

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• 4证券自营业务的具体含义包括（　　）。

  A.只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务

  B.是一种以营利为目的的经营行为

  C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

  D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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• 5证券公司应当至少每（　　）一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 6证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求有（　　）等。

  A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

  C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

  D.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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• 7资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行（　　）职责。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.要求证券公司出具资产托管报告

  C.执行证券公司的投资或者清算指令

  D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

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• 8为了控制客户资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求（　　）。

  A.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

  B.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险

  C.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况

  D.客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺

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• 9证券公司从事客户资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

  A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

  B.未按规定办理客户资产的托管

  C.未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责

  D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

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• 10证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。

  A.属于综合类证券公司

  B.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

  C.具有不低于人民币2亿元的净资本

  D.有完备的内部控制和风险管理制度

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