证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新,从而实现
A.交易手段高效化
B.服务功能自动化
C.信息管理智能化
D.业务处理网络化
E.业务管理自动化
试卷相关题目
- 1证券服务部管理规章制度包括
A.人事管理制度
B.设备管理制度
C.安全管理制度
D.计算机信息管系统理制度
E.稽核管理制度及其他管理制度
开始考试点击查看答案 - 2证券营业部只能从事
A.证券的代理买卖
B.证券的自营业务
C.代理还本付息、分红派息
D.证券的代保管、签证
E.代理登记开户
开始考试点击查看答案 - 3下列( )是证券公司申请证券营业部开业,应当向中国证监会提交的材料。
A.开业申请报告和筹建情况报告
B.具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C.证券从业人员的名单、简历及资格证书
D.营业场所及设备、信息系统的说明材料
E.公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
开始考试点击查看答案 - 4下列属于证券营业部业务管理内容的有
A.营业场所管理
B.业务操作规程及客户管理与服务
C.资金管理
D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E.财务管理及会计核算制度
开始考试点击查看答案 - 5证券回购二次清算的步骤包括
A.回购初始交易当日的清算
B.回购初始交易次日的清算
C.回购到期日的清算
D.回购到期日的清算
E.回购到期日前一日的清算
开始考试点击查看答案 - 6证券服务部在经营中不得有下列行为
A.为客户直接办理开户
B.为客户办理资金存取,与客户直接发生资金往来
C.提供证券交易行情
D.办理交割
E.接受客户的全权委托
开始考试点击查看答案 - 7证券营业部的业务差错,按导致差错的直接原因可分为
A.出纳差错
B.交易差错
C.事故性差错
D.责任性差错
E.技术性差错
开始考试点击查看答案 - 8对客户资金,营业部应遵循的管理制度包括
A.分帐管理
B.计息
C.对帐
D.严禁信用交易
E.存取款自由
开始考试点击查看答案 - 9营业部处置突发事件应遵循的原则是
A.“谁主管,谁负责”原则
B.“快速反应”原则
C.“疏导化解“原则
D.“重点保护“原则
E.“依法办事“原则
开始考试点击查看答案 - 10按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括
A.政策风险
B.基本风险
C.系统保障风险及其他风险
D.经营管理风险
E.系统风险
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