位置:首页 > 题库频道 > 其它分类 > 资格类其它 > 证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易最新模拟试题

证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新,从而实现 

发布时间:2024-07-08

A.交易手段高效化

B.服务功能自动化

C.信息管理智能化

D.业务处理网络化

E.业务管理自动化

试卷相关题目

  • 1证券服务部管理规章制度包括

    A.人事管理制度

    B.设备管理制度

    C.安全管理制度

    D.计算机信息管系统理制度

    E.稽核管理制度及其他管理制度

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  • 2证券营业部只能从事 

    A.证券的代理买卖

    B.证券的自营业务

    C.代理还本付息、分红派息

    D.证券的代保管、签证

    E.代理登记开户

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  • 3下列( )是证券公司申请证券营业部开业,应当向中国证监会提交的材料。

    A.开业申请报告和筹建情况报告

    B.具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告

    C.证券从业人员的名单、简历及资格证书

    D.营业场所及设备、信息系统的说明材料

    E.公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

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  • 4下列属于证券营业部业务管理内容的有 

    A.营业场所管理

    B.业务操作规程及客户管理与服务

    C.资金管理

    D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

    E.财务管理及会计核算制度

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  • 5证券回购二次清算的步骤包括 

    A.回购初始交易当日的清算

    B.回购初始交易次日的清算

    C.回购到期日的清算

    D.回购到期日的清算

    E.回购到期日前一日的清算

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  • 6证券服务部在经营中不得有下列行为 

    A.为客户直接办理开户

    B.为客户办理资金存取,与客户直接发生资金往来

    C.提供证券交易行情

    D.办理交割

    E.接受客户的全权委托

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  • 7证券营业部的业务差错,按导致差错的直接原因可分为 

    A.出纳差错

    B.交易差错

    C.事故性差错

    D.责任性差错

    E.技术性差错

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  • 8对客户资金,营业部应遵循的管理制度包括 

    A.分帐管理

    B.计息

    C.对帐

    D.严禁信用交易

    E.存取款自由

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  • 9营业部处置突发事件应遵循的原则是 

    A.“谁主管,谁负责”原则

    B.“快速反应”原则

    C.“疏导化解“原则

    D.“重点保护“原则

    E.“依法办事“原则

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  • 10按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括 

    A.政策风险

    B.基本风险

    C.系统保障风险及其他风险

    D.经营管理风险

    E.系统风险

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