证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 

试卷相关题目

• 1根据有关规定，（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。

  A.证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为

  B.证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为

  C.证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

  D.证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

  E.证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

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• 2证券交易所对证券经纪业务的监管包括 

  A.制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

  B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

  C.要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

  D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

  E.证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

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• 3证券经纪业务中的禁止行为包括 

  A.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.为股票申购和交易提供融资

  C.散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.为投资者提供投资咨询

  E.挪用客户结算保证金

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• 4集合竞价确定成交价的原则是 

  A.集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价

  B.在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

  C.高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交

  D.与选取价格相同的委托一方必须全部成交

  E.若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位

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• 5股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 

  A.发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明

  B.经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告

  C.经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件

  D.批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件

  E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书

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• 6欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 

  A.由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

  B.由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

  C.法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等

  D.上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明

  E.一般人员近1年内的奖惩情况说明

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• 7属于证券公司自营业务的禁止行为

  A.集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

  B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

  C.证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为

  D.将自营帐户借给他人使用的行为

  E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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• 8根据有关规定，（ ）属于内幕交易。

  A.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  B.内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易

  C.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

  D.发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票

  E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

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• 9根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

  A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

  B.发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损

  C.上市公司收购的有关方案

  D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

  E.发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%

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• 10下述（ ）行为属于操纵市场行为。

  A.证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易

  B.证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

  C.证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

  D.证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  E.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

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