证券经纪商的作用是 

试卷相关题目

• 1国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 

  A.未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

  B.因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易

  C.受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

  D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外

  E.与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

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• 2在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括 

  A.申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件

  B.中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件

  C.机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历

  D.经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

  E.证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

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• 3在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括 

  A.遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

  B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督

  C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

  E.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

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• 4在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括 

  A.经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

  B.注册资本在一定金额以上

  C.具有良好的信誉和经营业绩

  D.组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件

  E.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

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• 5开放式基金和封闭式基金的区别在于 

  A.封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易

  B.开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的

  C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

  D.开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

  E.开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期

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• 6证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 

  A.必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人

  B.必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

  C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

  D.有固定的交易场所和合格的交易设施

  E.有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

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• 7证券登记结算机构的业务范围和职能包括 

  A.证券帐户、结算帐户的设立

  B.证券的托管和过户、证券持有人名册登记

  C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

  D.为投资者提供证券投资方面的咨询

  E.受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询

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• 8从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括 

  A.遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险

  B.证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款

  C.投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

  D.委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明

  E.投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任

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• 9具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括 

  A.认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

  B.经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

  C.经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

  D.为客户融资、融券，从事信用交易

  E.接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

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• 10证券经纪业务的特点是 

  A.业务对象的同一性

  B.业务对象的广泛性

  C.经纪业务的中介性

  D.客户指令的权威性

  E.客户资料的保密性

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