以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 

试卷相关题目

• 1证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的 

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 2存托凭证可以使投资者( )国际管理费用。

  A.在国内支付

  B.少付

  C.正常支付

  D.免付

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• 3除( )只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

  A.外汇期权

  B.利率期权

  C.股票期权

  D.股票价格指数期权

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• 4不属于股票交易异常波动的是 

  A.某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”

  B.某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%

  C.某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%

  D.某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制

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• 5证券公司申请设立证券营业部应向（ )报批。

  A.中国人民银行

  B.国务院

  C.中国证监会

  D.工商行政管理部门

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• 6按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。

  A.充分

  B.真实

  C.准确

  D.完整

  E.公开

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• 7股票交易中的竞价方式主要包括 

  A.口头竞价

  B.书面竞价

  C.电报竞价

  D.信函竞价

  E.电脑竞价

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• 8公平原则是指 

  A.严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

  B.参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

  C.证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

  D.证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视

  E.证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

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• 9开放式基金和封闭式基金的区别在于 

  A.封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易

  B.开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的

  C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

  D.开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

  E.开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期

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• 10在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括 

  A.经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

  B.注册资本在一定金额以上

  C.具有良好的信誉和经营业绩

  D.组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件

  E.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

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