已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（ ）内，向证监会提出申请换发资格证书。

试卷相关题目

• 1（ ）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一

  A.证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

  B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

  C.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

  D.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件

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• 2申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送 

  A.中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）

  B.机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”

  C.证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

  D.工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”

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• 3根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是 

  A.证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

  B.设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

  C.证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

  D.证券公司成立并且正式开业已超过半年

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• 4根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有 

  A.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产

  B.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

  C.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金

  D.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产

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• 5根据中国证监会2000年5月修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项。

  A.1个月

  B.45天

  C.2个月

  D.90天

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• 6属于明文列示的内幕交易行为

  A.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

  B.发行公司与其它公司进行关联交易

  C.发行人委托其他证券公司代为买卖证券

  D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

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• 7根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 8下述（ ）说法是正确的

  A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户

  B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

  C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

  D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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• 9证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（ ）年。

  A.5年

  B.7年

  C.10年

  D.15年

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• 10《刑法》第181条规定，有（ ）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

  A.单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的

  B.以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

  C.以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

  D.编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的

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