财务报告及财务评价。证券营业部编制财务报表应当保证其（）。

试卷相关题目

• 1自营业务的规模和比例控制。根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（）。

  A.持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70%

  B.持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25%

  C.负债总额为其净资产的8.9倍

  D.持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18%

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• 2金融期货与期权。金融期货的主要种类包括().

  A.外汇期货

  B.利率期货

  C.股票价格指数期货

  D.期权期货

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• 3买断式回购的风险控制。进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。

  A.到期交易净价

  B.保证金或保证券

  C.回购期限

  D.首期交易净价

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• 4禁止内幕交易的主要措施。下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。

  A.证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

  B.监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理

  C.严格审查投资人是否为内幕人

  D.努力通过异常交易行为发现内幕交易

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• 5上海市场法人结算的流程。在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

  A.出租交易席位后

  B.席位加入清算前

  C.席位的清算路径发生变化

  D.退回交易席位

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• 6证券交易发展历程。关于我国证券市场的发展历程,以下说法正确的有().

  A.1988年起国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

  B.上海证券交易所于1990年7月正式开业

  C.深圳证券交易所于1991年12月正式开业

  D.新中国证券交易市场的建立始于1986年

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• 7网上增发新股的申购特点。按照现行规定，股票发行人通过网上增发新股并为老股东设置权时，为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。

  A.对

  B.错

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• 8上海证券交易所交易证券的存管制度。上海证券交易所目前实行的交易证券存管制度是中国证券登记结算有限责任公司上海公司分统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。

  A.对

  B.错

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• 9股份发行登记。采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。

  A.对

  B.错

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• 10客户指令的权威性与客户资料的保密性。在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。

  A.对

  B.错

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