网上定价发行。关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（　）。

试卷相关题目

• 1回购交易的条件。开展证券回购业务的条件有（）。

  A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券

  B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券

  C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券

  D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

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• 2挂牌、摘牌、停牌与复牌。对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（　）。

  A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

  B.停牌期间可以申报

  C.停牌期间有可能发生申报撤销

  D.复牌时对申报实行连续竞价

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• 3委托申报原则。在下列各项委托方式中，投资者采用（　）时，身份确认可不由密码控制。

  A.电话自动委托

  B.电话转委托

  C.自助委托

  D.网上委托

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• 4回购交易的条件。某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。

  A.透支行为

  B.卖空国债行为

  C.信用交易行为

  D.操纵市场行为

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• 5大宗交易。根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（　）。

  A.数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上

  B.数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上

  C.数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上

  D.数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上

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• 6代办股份转让的基本规则。按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）。

  A.投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交

  B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息

  C.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费

  D.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税

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• 7委托人的权利与义务。下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（　）。

  A.如实填写开户书

  B.了解交易风险，明确买卖方式

  C.选择经纪商

  D.采用正确的委托手段

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• 8营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制。证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（）。

  A.遵守国家有关法律、法规和方针政策

  B.做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度

  C.建立健全营业部的财务管理规定、实施细则

  D.公开营业部各种财务信息资料

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• 9证券营业部的设立条件与报批程序。证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。

  A.1个月内

  B.3个月内

  C.6个月内

  D.一年内

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• 10证券交易发展历程(),深圳证券交易所正式开业.

  A.1990年2月

  B.1991年7月

  C.1991年2月

  D.1991年11月

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