营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。

试卷相关题目

• 1目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

  A.对

  B.错

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• 2在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。

  A.对

  B.错

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• 3股权登记是保障投资者合法权益的重要环节。

  A.对

  B.错

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• 4如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

  A.对

  B.错

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• 5在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

  A.对

  B.错

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• 6根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。

  A.对

  B.错

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• 7股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。

  A.对

  B.错

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• 8证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5 家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。

  A.对

  B.错

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• 9根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券帐户。

  A.对

  B.错

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• 10申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。

  A.对

  B.错

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