证券营业部的自有资金包括(　 )。

试卷相关题目

• 1证券营业部财产登记与保管制度要求包括(　 )。

  A.自营证券进行定期或不定期盘点

  B.对代保管证券进行定期或不定期盘点

  C.对固定资产进行定期或不定期的盘点

  D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因

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• 2证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征(　 )。

  A.自动记录全部操作过程

  B.系统管理与业务操作权限严格分开

  C.防止异常中断后非法进入系统

  D.提供超时键盘锁定功能

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• 3证券营业部的电脑管理包括(　 )。

  A.硬件管理、软件管理

  B.备件管理

  C.备文管理

  D.维修保养管理

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• 4证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件(　 )。

  A.内控制度和规章制度健全

  B.营业场所的面积不小于1000 平方米

  C.直接委派的人员不少于2 人

  D.资金存取采用银证转帐方式进行

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• 5营业部完善内部控制机制应遵循以下原则(　 )。

  A.独立性原则

  B.相互制约原则

  C.防火墙原则

  D.健全性原则

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• 6在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。

  A.对

  B.错

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• 7债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。

  A.对

  B.错

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• 8金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。

  A.对

  B.错

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• 9上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。

  A.对

  B.错

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• 10证券公司—旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

  A.对

  B.错

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