证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括(　 )。

试卷相关题目

• 1代理买卖证券风险的防范措施主要有(　 )。

  A.加强遵纪守法意识，防范信用交易风险

  B.严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险

  C.从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险

  D.建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险

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• 2办理证券经纪业务的基本要求是(　　)。

  A.建立健全证券经纪业务管理制度

  B.建立健全规范的业务操作制度

  C.强化对客户的信息服务功能

  D.强化对客户的风险揭示功能

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• 3中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括( 　)。

  A.受托投资管理资金来源审查

  B.资格审批

  C.检查制度

  D.委托人资格审批

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• 4关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有(　 )。

  A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

  B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

  C.分红派息公告的时间应在股权登记日3 个工作日前

  D.红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户

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• 5在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是(　 )。

  A.承销商提供的上市公司验资报告

  B.承销商提供承销配股清单

  C.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘

  D.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

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• 6在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与( 　)等部门严格分开。

  A.资金

  B.财会

  C.经纪

  D.物业管理

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• 7自营业务的范围包括(　 )。

  A.上市证券的自营买卖

  B.柜台证券的自营买卖

  C.非上市证券的自营买卖

  D.承销业务中的自营买卖

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• 8已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送(　 )材料。

  A.经审计的上一年度末的资产负债表

  B.经审计的上一年度末的损益表

  C.经审计的本年度的财务状况变动表

  D.上一年度经营证券业务情况说明

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• 9根据有关规定，( 　)属于内幕人员。

  A.发行人的打字员

  B.为发行人进行审计的注册会计师

  C.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

  D.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

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• 10证券营业部客户服务创新发展方向是(　 )。

  A.交易手段高教化

  B.服务功能自动化

  C.信息管理智能化

  D.业务处理网络化

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