针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如(　 )。

试卷相关题目

• 1从不同的交易场所来看，证券交易有(　 )。

  A.上市交易

  B.后台交易

  C.店头交易

  D.电脑交易

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• 2证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( 　)。

  A.证券交易规则风险

  B.证券自营业务风险

  C.证券经纪业务风险

  D.证券法律制定风险

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• 3证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括(　 )。

  A.会员资格证明文件

  B.证券公司职工名册及身份证明

  C.经营证券业许可证

  D.营业执照(副本)

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• 4关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是(　 )。

  A.无形席位属于场内报盘

  B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员

  C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高

  D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

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• 5证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括(　 )。

  A.申请报告

  B.机构设立的有效批准文件

  C.主要业务规章制度

  D.证券业务负责人的简历

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• 6在证券经纪业务中，包含的要素包括(　 )。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

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• 7我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求(　 )。

  A.有规范的业务分开管理制度

  B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人

  C.有相应的会计专业人员

  D.有符合证监会规定的业务资料报送系统

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• 8设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求(　 )。

  A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%

  B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统

  C.有20 名以上计算机专业技术人员

  D.高级管理人员中至少有1 名计算机专业技术人员

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• 9投资者作为委托人，必须履行的义务包括(　 )。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

  B.缴存足够的交易资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。

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• 10关于证券经纪业务，以下表述正确的有( 　)。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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