下列四种表述中，正确的是(　 )。

试卷相关题目

• 1证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(　 )。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.暂停自营业务一段时间

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• 2在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是(　 )。

  A.将自营业务与经纪业务混合操作

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

  C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

  D.以散布谣言等手段影响证券交易

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• 3(　 )是明文列示的内幕交易行为。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

  C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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• 4自营买卖上市证券具有吞吐量大、(　 )特点。

  A.交易手续简单

  B.流动性强

  C.比较分散

  D.费时少

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• 5下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是(　 )。

  A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任

  B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任

  C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

  D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

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• 6清算与交割、交收最根本的区别在于( 　)。

  A.是否发生交易行为

  B.是否发生财产实际转移

  C.是否形成盈亏

  D.是否导致证券持有者改变

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• 7一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100 手、200手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是(　 )。

  A.A、B、C席位分别增加某实物券100 手、200 手、300 手

  B.A 和B 席位分别增加某实物券100 手和500 手

  C.B 和C席位均增加某实物券300 手

  D.A和C席位均增加某实物券300 手

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• 8在法人结算模式下，证券经营机构以(　 )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。

  A.法人

  B.证券营业部

  C.投资者

  D.分支机构

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• 9证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为( 　)。

  A.次日交割、交收

  B.例行日交割、交收

  C.特约日交割、交收

  D.当日交割、交收

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• 10某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)(　 )。

  A.4000 万元

  B.4100 万元

  C.4050 万元

  D.4003 万元

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