与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

试卷相关题目

• 1在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。

  A.对

  B.错

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• 2如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。

  A.对

  B.错

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• 3证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。

  A.对

  B.错

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• 4证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。

  A.对

  B.错

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• 5从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。

  A.对

  B.错

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• 6证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

  A.对

  B.错

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• 7欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。

  A.对

  B.错

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• 8新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。

  A.对

  B.错

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• 9认股权证的交易都是在证券交易所进行的。

  A.对

  B.错

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• 10投资者可以以个人名义开设法人账户

  A.对

  B.错

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