下列属于证券营业部业务管理内容的有（）。

试卷相关题目

• 1证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

  A.融券方

  B.资金供应者

  C.证券购入者

  D.资金贷出者

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• 2根据有关规定，（）属于内幕人员。

  A.发行人董事会决议的打字员

  B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

  C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

  D.为发行人进行审计的注册会计师

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• 3三级清算模式包含（）。

  A.证券中央登记结算机构

  B.异地资金集中清算中心

  C.证券经营机构

  D.投资者

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• 4证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。

  A.吞吐量大

  B.流动性强

  C.高收益

  D.高风险

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• 5下述（）说法是正确的。

  A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

  B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

  C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

  D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

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• 6根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

  A.发行人实施股票的二次发行

  B.发行人的2/5的董事发生变动

  C.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

  D.发行人申请破产的决定

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• 7投资者委托买卖证券时要支付（）。

  A.委托手续费

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

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• 8根据有关规定，（）属于内幕人员。

  A.发行人的打字员

  B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

  C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

  D.为发行人进行审计的注册会计师

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• 9按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。

  A.充分

  B.真实

  C.准确

  D.完整

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• 10下面的陈述中（）是正确的。

  A.开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

  B.开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

  C.开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)

  D.开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

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