（）是正确的。

试卷相关题目

• 1证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备

  C.事先预警，实时监控和事后监察

  D.制度建设，内部自查和行业检查

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• 2证券营业部的损益管理大致包括（）。

  A.统收统支、单独核算

  B.分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

  C.财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

  D.财务收支管理

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• 3（）属于明文列示的内幕交易行为。

  A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  B.证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者

  C.发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券

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• 4上海证券交易所于（） 开始实行全面指定交易制度。

  A.1997年3月1日

  B.1997年4月1日

  C.1998年3月1日

  D.1998年4月1日

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• 5证券营业部电脑的软件管理包括（）。

  A.机型、容量、数量

  B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

  C.运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

  D.机型先进、容量充足、数量足够

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• 6上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

  A.3％

  B.2％

  C.5％

  D.4％

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• 7上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。

  A.50日

  B.60日

  C.40日

  D.70日

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• 8对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

  A.经纪业务操作是否依法合规

  B.资金往来是否正常

  C.有否超范围或越权经营

  D.会计核算及财务管理是否合规

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• 9风险准备金提存的用途主要为（）。

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.增加证券公司可供分配的资金

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• 10证券经营机构自营业务的特点有（）。

  A.自主性

  B.方便性

  C.风险性

  D.任意性

  E.收益性

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