证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。

试卷相关题目

• 1若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。

  A.12日

  B.10日

  C.15日

  D.16日

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• 2证券经营机构在特殊情况下（）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。

  A.可以使用

  B.禁止使用

  C.依法使用

  D.也不能使用

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• 3证券营业部员工的培训大体可分（）。

  A.职前培训、在职培训、离职培训

  B.业务培训、专业培训

  C.在岗培训、离岗培训

  D.自学、专人辅导

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• 4证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。

  A.上市公司

  B.证券公司

  C.商业银行

  D.证券登记结算公司

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• 5准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

  A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  B.2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  D.2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

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• 6中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

  A.管理体系、硬件设施、软件环境

  B.硬件设施、软件环境、数据管理

  C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

  D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

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• 7根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。

  A.国债

  B.股票

  C.基金

  D.企业债券

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• 8上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.15

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• 9上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。

  A.30日

  B.40日

  C.20日

  D.10日

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• 10在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

  A.一级清算

  B.二级清算

  C.三级清算

  D.四级清算

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