证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。

试卷相关题目

• 1按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）

  A.基本风险和非基本风险

  B.基本风险，经营管理风险

  C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

  D.系统风险和非系统风险

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• 2根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

  A.80

  B.70

  C.60

  D.50

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• 3《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

  A.183

  B.182

  C.181

  D.180

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• 4证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。

  A.债券流通

  B.股票流通

  C.货币供应

  D.货币流通

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• 5依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。

  A.国务院规定的利率水平

  B.同期银行存款利率水平

  C.10％(某些特殊行业不低于9％)

  D.同期国库券的利率水平

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• 6目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。

  A.国债

  B.公司债

  C.转债

  D.股票

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• 7从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。

  A.系统性风险 非系统性风险

  B.基本风险 非基本风险

  C.政策风险 法律风险

  D.市场风险 非市场风险

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• 8负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

  A.7

  B.15

  C.20

  D.30

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• 9证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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• 10折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

  A.市场利率

  B.市场价格

  C.风险

  D.面值

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