证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（    ）。

  A.公平原则

  B.公开透明

  C.公开、公正、公平

  D.公司优先

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• 2证券公司自营业务的主要风险是（    ）。

  A.市场风险

  B.交易风险

  C.法律风险

  D.经营风险

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• 3在我国，股票账户可以买卖的对象有（    ）。

  A.以上都可以

  B.债券

  C.股票

  D.基金

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• 4证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.3万元以上10万元以下

  B.1万元以上3万元以下

  C.3万元以上5万元以下

  D.10万元以上15万元以下

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• 5在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（    ）来实行的。

  A.登记结算有限责任公司

  B.基金管理人

  C.证监会

  D.证券经纪人

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• 6按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（    ）。

  A.逆回购方的权利

  B.逆回购方的义务

  C.正回购方的义务

  D.正回购方的权利

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