证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。

试卷相关题目

• 1与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

  A.对

  B.错

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• 2作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。

  A.对

  B.错

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• 3证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。

  A.对

  B.错

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• 4证券交易的过户费是上市公司的收入。

  A.对

  B.错

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• 5证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

  A.对

  B.错

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• 6信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。

  A.对

  B.错

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• 7目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。

  A.对

  B.错

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• 8证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。

  A.对

  B.错

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• 9以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

  A.对

  B.错

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• 10证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

  A.对

  B.错

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