试卷相关题目
- 1证券交易风险的自律管理主要包括( )等方面内容。
A.制度建设
B.内部监查
C.行业检查
D.岗位责任制
开始考试点击查看答案 - 2在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有( )
A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务
开始考试点击查看答案 - 3证券交易所对于不履行义务的会员有权给予( ) 处分或处罚。
A.警告
B.罚款
C.通报
D.暂停参加场内交易
E.取消会员资格
开始考试点击查看答案 - 4证券交易的风险防范通常可从( )等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度
B.监察
C.自律管理
D.岗位责任制
开始考试点击查看答案 - 5根据有关规定,如果( )是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
A.发行人实施股票的二次发行
B.发行人的2/5的董事发生变动
C.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D.发行人申请破产的决定
开始考试点击查看答案 - 6目前,深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多,它们是( )。
A.18天回购
B.63天回购
C.273天回购
D.4天回购
开始考试点击查看答案 - 7证券交易风险的监察主要包括( )、( )和( )等方面的内容。
A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.行业检查
开始考试点击查看答案 - 8证券经纪业务的特点有( )。
A.业务对象的同一性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
开始考试点击查看答案 - 9在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对( )
A.本人工作证
B.本人居民身份证
C.股票帐户卡
D.资金帐户卡
开始考试点击查看答案 - 10目前,深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多,它们是( )。
A.18天回购
B.63天回购
C.273天回购
D.4天回购
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