证券营业部的制度管理一般包括（    ）。

试卷相关题目

• 1债券主要有三大类，（    ）不属于这三大类。

  A.个人债券

  B.公司债券

  C.金融债券

  D.政府债券

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• 2证券交易风险的监察包括（    ）

  A.事先预警、实时监控、事后监查

  B.制度建设、内部自查、行业检查

  C.制度建设、实时监控、行业检查

  D.事先预警、内部自查、事后监查

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• 3差额清算方式的主要优点是可以（    ）。

  A.简化操作手续，提高清算效率

  B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

  C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

  D.防范证券商的经营风险

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• 4根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（    ）证券。

  A.国债

  B.股票

  C.基金

  D.企业债券

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• 5所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（    ）。

  A.系统风险

  B.非系统风险

  C.基本风险

  D.主要风险

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• 6（    ）不属于交易费用。

  A.委托手续费

  B.佣金

  C.承销费

  D.过户费

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• 7在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（    ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

  A.第一个

  B.中间一个

  C.倒数第二个

  D.最后一个

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• 8清算是交割、交收的基础和（    ）。

  A.保证

  B.后续

  C.内容

  D.完成

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• 9证券服务部筹建期为（    ）个月。

  A.3

  B.5

  C.6

  D.9

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• 10（    ）不是经纪商的权利与义务。

  A.坚持了解客房原则

  B.忠实办理受托业务

  C.为客房保密

  D.代理客房决策

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