试卷相关题目
- 1准确地说,( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B.2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
开始考试点击查看答案 - 2证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分( )
A.证券自营风险和代理买卖证券风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
开始考试点击查看答案 - 3在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
A.一级清算
B.二级清算
C.三级清算
D.四级清算
开始考试点击查看答案 - 4股票交易如果在证券交易所进行,可称谓( )。
A.柜台交易
B.店头交易
C.场外交易
D.上市交易
开始考试点击查看答案 - 5证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为( )。
A.当日交收
B.次日交收
C.例行日交收
D.特约日交收
开始考试点击查看答案 - 6证券的回购交易实际是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。
A.股票
B.公司债券
C.有价证券
D.可转换债券
开始考试点击查看答案 - 7下面的( )不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性
B.连通性
C.经济性
D.公平性
开始考试点击查看答案 - 8目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )。
A.国债
B.公司债
C.转债
D.股票
开始考试点击查看答案 - 9工作地的接地电阻应小于( )欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。
A.4 10
B.5 10
C.4 15
D.10 4
开始考试点击查看答案 - 10证券交易所所撤销会员资格,须经( )审定。
A.中国证监会
B.地方证管办
C.中国人民银行
D.交易所理事会
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