证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（    ）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

试卷相关题目

• 1申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件（    ）。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

  D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

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• 2申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（    ）条件。

  A.具有高中以上学历

  B.具有大学专科以上学历

  C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

  D.具有经济管理工作5年以上经验

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• 3期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（    ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正.并对其进行监管谈话.出具警示函。

  A.未按规定履行职责

  B.未按规定参加业务培训

  C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

  D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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• 4申请人或者拟任人有下列（    ）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

  A.申请人撤回申请材料

  B.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

  C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

  D.中国证监会认定的其他情形

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• 5对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，期货公司首席风险官还应当监督检查以下（    ）事项。

  A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

  B.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

  C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

  D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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• 6证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（    ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  A.监管谈话

  B.出具警示函

  C.责令限期整改

  D.暂停一切业务

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• 7证券公司有下列（    ）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

  A.收付、存取或者划转期货保证金

  B.未经许可擅自开展介绍业务

  C.代客户下达交易指令

  D.拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责

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• 8为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的是（    ）。

  A.防范和隔离风险

  B.促进证券市场积极稳妥发展

  C.促进金融市场积极稳妥发展

  D.促进期货市场积极稳妥发展

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• 9《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（    ）。”

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上十万元以下罚金

  C.情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上十万元以下罚金

  D.情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

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• 10下列关于期货交易所非结算会员的说法正确的是（    ）。

  A.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格

  B.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理

  C.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨

  D.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员银行账户中划拨

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