《金融机构反洗钱规定》自( )起施行

试卷相关题目

• 1行政处罚是国家机关对犯有轻微违法行为的公民、法人等的法律制裁，是追究( )的形式之一。

  A.行政责任

  B.民事责任

  C.刑事责任

  D.法律责任

  开始考试点击查看答案
• 2关于合同生效要件的说法中，不正确的是( )。

  A.至少有一方当事人具有相应的民事行为能力

  B.当事人意思表示真实

  C.合同标的合法，即当事人签订的合同不违反法律和社会公共利益

  D.合同标的须确定和可能

  开始考试点击查看答案
• 3在我国，现称为“五大行”的五家商业银行中，最早实行股份制的银行是( )。2008年正在进行股份带改造的银行是( )。

  A.中国银行 中国建设银行

  B.中国建设银行 中国工商银行

  C.交通银行 中国农业银行

  D.中国农业银行 中国银行

  开始考试点击查看答案
• 4由票据抬头人在票据上写上自己的名称或同时写上受让人的名称，然后交给受让人的行为是( )。

  A.出票

  B.背书

  C.承兑

  D.付款

  开始考试点击查看答案
• 5用收入法统计的GDP，统计指标不包括( )。

  A.工资

  B.利息

  C.利润

  D.消费

  开始考试点击查看答案
• 6甲银行工作人员制作虚假的银行存单交付张三属于( )。

  A.金融凭证诈骗罪

  B.普通民事纠纷

  C.非法吸收公众存款罪

  D.伪造、变造金融票证罪

  开始考试点击查看答案
• 7法院按法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了( )规定。

  A.反洗钱

  B.协助执行

  C.内幕交易

  D.监管规避

  开始考试点击查看答案
• 8金融机构破产和解散时，应当将客户的身份资料和客户交易信息( )。

  A.三十日内就地销毁，保证不泄密

  B.移交银监会、证监会或保临会指定机构

  C.三十日内交给国家发改委

  D.六十日内出售给其他金融机构

  开始考试点击查看答案
• 9下列行为中，不符合《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”要求的是( )。

  A.了解客户的财务状况

  B.允许VIP客户使用假名账户

  C.了解客户的风险承受能力

  D.在客户大额取款时要求其携带证件

  开始考试点击查看答案
• 10第一家获批在我国境内设立代表处的外资银行是( )。

  A.花旗银行

  B.渣打银行

  C.东亚银行

  D.日本输出入银行

  开始考试点击查看答案