根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（　）。

试卷相关题目

• 1洗钱的过程通常包括以下阶段（　）。

  A.转移阶段

  B.处置阶段

  C.培植阶段

  D.收益阶段

  E.融合阶段

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• 2常见的洗钱方式包括（　）。

  A.借用金融机构

  B.伪造商业票据

  C.利用犯罪所得直接购置不动产和动产

  D.通过证券和保险业洗钱

  E.借用空壳公司

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• 3银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的。银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形。采取下列措施（　）。

  A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

  B.限制分配红利和其他收入

  C.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

  D.停止批准增设分支机构

  E.限制资产转让

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• 4下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法，正确的有（　）。

  A.对银行从业人员的行政处罚是对其犯罪行为的法律制裁

  B.对银行从业人员的行政处分措施包括警告、记过、降级、开除等

  C.对银行从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施

  D.吊销银行某业务许可证是一种行政处分

  E.某银行从业人员违规查询账户可能受到行政处分

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• 5中国反洗钱监测分析中心的职责包括（　）。

  A.按照规定向中国人民银行报告分析结果

  B.制定金融机构反洗钱规章

  C.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

  D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易

  E.经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料

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• 6下列属于行政处分的有（　）。

  A.罚款

  B.记过

  C.降级

  D.行政拘留

  E.开除

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• 7按照《银行业监督管理法》的规定，对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式主要有（　）。

  A.接管

  B.重组

  C.解散

  D.撤销

  E.依法宣告破产

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• 8中国人民银行不再直接审批、监管金融机构，而主要专注于货币政策的制定和执行。 （　）

  A.对

  B.错

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• 9中国人民银行负责监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场。 （　）

  A.对

  B.错

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• 10国务院反洗钱行政主管部门是中国银行业监督管理委员会。 （　）

  A.对

  B.错

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