下列行为中，（　）违反了保护商业机密与客户隐私的规定。

试卷相关题目

• 1按照承保方式划分，保险可以分为直接保险和（　）。

  A.社会保险

  B.商业保险

  C.再保险

  D.国家保险

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• 2银行结构性理财产品通常是无法提前终止的，其终止是事先约定的条件发生才出现，这体现了结构性理财产品面临的（　）。

  A.价格波动风险

  B.本金风险

  C.流动性风险

  D.收益风险

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• 3投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是（　）。

  A.凭证式国债

  B.储蓄式国债

  C.实物式国债

  D.记账式国债

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• 4收集客户信息是银行提供理财顾问服务的第一步。下列关于收集客户个人信息的方法，不包括（　）。

  A.填写数据调查表

  B.与客户交谈

  C.向客户的亲朋好友打听

  D.使用心理测试问卷

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• 5客户理财目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标，下列理财目标不属于短期目标的是（　）。

  A.税务负担最小化

  B.投资股票市场

  C.控制开支预算

  D.筹集资金购买汽车

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• 6对于违反《银行业从业人员职业操守》且情节严重的从业人员，可以采取的措施是（　）。

  A.开除

  B.责令改正

  C.进行培训

  D.通报同业

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• 7以下监管措施中不属于银行业现场检查的是（　）。

  A.要求银行业金融机构报送报表、资料

  B.进入银行业金融机构进行检查

  C.询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

  D.查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

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• 8银行业监管机构实施现场检查措施时，检查人员不得少于（　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 9银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露的信息不包括（　）。

  A.财务会计报告

  B.风险管理状况

  C.董事和高级管理人员变更

  D.公司近期拟进行的重大收购、兼并决策

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• 10某上市银行的一位董事涉及巨额贪污，可能对该银行的股票价格造成重大打压，银行从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是（　）。

  A.将自己所持有的该银行的股票全部清仓

  B.将董事贪污的信息告诉了自己的家人

  C.一个客户打算买该银行的股票，向其咨询，小张建议他投资要谨慎但没提及到贪污事件

  D.建议他的一个大客户将持有的该银行的股票卖掉一半

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