居民为客户提供资金，下列属于直接方式的有（　）。

试卷相关题目

• 1在国外，客户配置资产组合的方法应充分考虑到（　）因素。

  A.客户对收益率的要求

  B.客户的风险承受能力

  C.客户在避税方面的限制因素

  D.法律环境因素

  E.客户的投资期限要求

  开始考试点击查看答案
• 2影响股票价格变动的因素有（　）。

  A.供求关系

  B.公司净资产

  C.公司的派息政策

  D.国际金融市场波动

  E.股票分割

  开始考试点击查看答案
• 3商业银行开展个人理财业务有（　）情形的，由银行监督管理机构依据《银行监督管理法》的规定实施处罚。

  A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

  B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的

  C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

  D.挪用单独管理的客户资产的

  E.未按规定进行风险揭示和信息披露的

  开始考试点击查看答案
• 4资本市场具备并发挥的功能有（　）。

  A.筹集资金的重要渠道

  B.资源合理配置的有效场所

  C.调剂资金余缺

  D.有利于企业重组

  E.促进产业结构向高级化发展

  开始考试点击查看答案
• 5政府发行短期债券的主要目的有（　）。

  A.满足政府短期资金周转的需要

  B.获取投资收益

  C.为中央银行的公开市场业务提供操作工具

  D.作为流动资产的二级准备

  E.当作投资组合中一项重要的无风险资产

  开始考试点击查看答案
• 6回购协议市场的交易特点有（　）。

  A.流动性强

  B.安全性高

  C.收益稳定且超过银行存款收益

  D.税收优惠

  E.回购协议中所交易的证券主要是金融债券

  开始考试点击查看答案
• 7普通股票股东享有的权利主要有（　）。

  A.公司重大决策的参与权

  B.公司盈余和剩余资产分配权

  C.选择管理者

  D.优先认购新股的权利

  E.请求召开临时股东大会

  开始考试点击查看答案
• 8我国监管当局规定，商业银行可以开展信托投资业务。（　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9投资于增长型证券组合的投资者往往会购买经常分红的普通股以获得较高的收益。（　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10期权买方的损失可能无限大。（　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案