某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得l万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是（　）。

试卷相关题目

• 1个人理财顾问服务的风险提示管理措施是（　）。

  A.商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险提示内容

  B.商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险提示

  C.商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险提示

  D.客户不必抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”，但应在该提示栏里签名

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• 2证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。资料的保存期限不得少于（　）年。

  A.5

  B.10

  C.I5

  D.20

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• 3对于（　），风险提示的内容应至少包括以下语句：“本理财计划是高风险投资产品，您的本金可能会因市场变动而蒙受重大损失，您应充分认识投资风险，谨慎投资。”

  A.保证收益型理财计划

  B.非保本浮动收益理财计划

  C.保本浮动收益理财计划

  D.保本固定收益理财计划

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• 4根据规定，保证收益型理财计划的起点金额，人民币在（　）万元以上。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

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• 5对个人结汇和境内个人购汇的年度总额为每人每年等值（　）万美元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 6在下列理财规划中，属于人生事件规划项目的是（　）。

  A.现金、债务管理

  B.投资规划

  C.税收规划

  D.教育规划

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• 7持有后享受型理财价值观客户的理财目标是（　）。

  A.退休规划

  B.目前消费

  C.购房规划

  D.教育金规划

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• 8某客户购房本息支出占收入25％以上，牺牲目前与未来的享受换得拥有自己的房子，则此客户的理财价值观属于（　）。

  A.先享受型

  B.后享受型

  C.购房型

  D.以子女为中心型

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• 9保守型的投资者通常不会选择的投资理财工具是（　）。

  A.储蓄

  B.国债

  C.保本型理财产品

  D.期货

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• 10影响货币时间价值的首要因素是（　）。

  A.时间

  B.收益率

  C.通货膨胀率

  D.单利与复利

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