试卷相关题目
- 1下列不属于证券登记结算机构职能的是( )。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券交易所上市证券交易的清算和交收
C.证券持有人名册登记
D.工商执照的办理
开始考试点击查看答案 - 2下列选项中,不属于银行负债业务的是( )。
A.买卖外汇
B.吸收公众存款
C.发放金融债券
D.同业拆借
开始考试点击查看答案 - 3下列选项中,不属于商业银行经营原则的是( )。
A.安全性原则
B.公平竞争原则
C.收益性原则
D.诚实信用原则
开始考试点击查看答案 - 4下列不属于违约责任的承担形式的是( )。
A.违约金责任
B.强制履行
C.定金责任
D.罚金责任
开始考试点击查看答案 - 5下列选项中,不属于委托代理终止情形的是( )。
A.代理人死亡
B.代理人丧失民事行为能力
C.代理人遭遇意外伤害
D.代理期间届满或者代理事务完成
开始考试点击查看答案 - 6下列选项中,不属于操纵市场手段的是( )。
A.国家对货币的宏观调控
B.单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖,操纵证券
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
开始考试点击查看答案 - 7对于股权类产品风险,下列的理解正确的是( )。
A.周期性明显、固定成本高的行业风险较低
B.业绩差的公司风险较小
C.保守型公司风险较大
D.业绩好并且可以持续增长的公司风险较小
开始考试点击查看答案 - 8下列不属于个人外汇账户按账户性质分类的是( )。
A.外汇结算账户
B.境外个人外汇账户
C.资本项目账户
D.外汇储蓄账户
开始考试点击查看答案 - 9下列关于商业银行的说法中,错误的是( )。
A.商业银行应建立健全综合理财服务的内部控制和定期检查制度,保证综合理财服务符合有关法律、法规及银行与客户的约定
B.商业银行不区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动
C.商业银行应制定理财计划或产品的研发设计工作流程,制定内部审批程序,明确主要风险以及应采取的风险管理措施,并按照有关要求向监管部门报送
D.商业银行应对理财计划的研发、定价、风险管理、销售、资金管理运用、账务处理、收益分配等方面进行全面规范,建立健全有关规章制度和内部审核程序,严格内部审查和稽核监督管理
开始考试点击查看答案 - 10下列选项中,不属于商业银行对构成犯罪的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处罚的行为是( )。
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的
C.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D.挪用单位资产的
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