银行业从业人员应当遵守本职业操守，并接受()的监督。

试卷相关题目

• 1按照发行主体不同，股票可以划分为()。

  A.普通股

  B.优先股

  C.国有股

  D.法人股

  E.社会公众股

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• 2按照管理运作方式的不同，个人理财业务可以划分为()。

  A.理财顾问服务

  B.产品营销服务

  C.综合理财服务

  D.理财计划服务

  E.私人银行服务

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• 3货币市场基金的投资对象包括()。

  A.银行短期存款

  B.短期国库券

  C.股票组合

  D.银行承兑票据

  E.股指期货

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• 4金融衍生理财产品包括()。

  A.金融期货

  B.金融期权

  C.金融互换

  D.金融远期

  E.结构性金融衍生产品

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• 5下列属于理财顾问服务的业务是向客户提供()。

  A.投资建议

  B.财务分析与规划

  C.资产业务

  D.个人投资产品推介

  E.存款业务

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• 6股票的风险构成中属于系统风险的是()。

  A.政策风险

  B.市场风险

  C.利率风险

  D.财务风险

  E.通货膨胀风险

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• 7商业银行开展个人理财业务有()情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

  B.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

  C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

  D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的

  E.未按规定进行客户评估的

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• 8人身保险合同保险费中的储蓄部分是保险人对投保人的债权。()

  A.对

  B.错

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• 9可转换债券附有一般债券所没有的选择权，使其更加复杂，所以其流动性不高。()

  A.对

  B.错

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• 10保本浮动收益理财计划是指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户与银行共同承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益水平的理财计划。()

  A.对

  B.错

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