证券交易内幕信息的知情人包括()。①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；③证券公司高级研究人员；④证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。

试卷相关题目

• 1下列对货币市场特征的描述正确的是()。

  A.风险性低，收益高

  B.收益高，安全性也高

  C.流动性低，安全性也低

  D.风险性低，流动性高

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• 2()作为争取客户的有效措施，当客户开立一个账户，银行就应想方设法提供他们所需要的所有银行业务。

  A.顾问式维护

  B.交叉销售维护

  C.知识维护

  D.超值维护

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• 3证券投资基金可以同时投资于数十种甚至数百种证券，从而可以充分分散基金所持有的证券组合的()。

  A.利率风险

  B.违约风险

  C.非系统风险

  D.系统风险

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• 4按照《商业银行法》，以下对商业银行负债业务表述错误的是()。

  A.对个人储蓄存款，商业银行应拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划

  B.商业银行应按照中国人民银行规定的存款利率上下限，确定存款利率，并予以告

  C.商业银行应按照规定向中国人民银行缴存款准备金，留住备付金

  D.商业银行应保证存款本金和利息的支付，不得拖延、拒绝支付存款本金和利息

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• 5理财计划具有明确的目标客户，对此理解错误的是()。

  A.开发理财计划这类产品需基于对特定客户群体的需求特征的研究分析

  B.理财计划用来投资与管理客户的资金

  C.为了银行的利益，从业人员在销售理财计划时可以向客户承诺理财计划的收益

  D.购买非保本浮动收益理财计划的客户，其承担的风险最大

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• 6假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回()元才是盈利的。

  A.33339

  B.43333

  C.58489

  D.44386

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• 7下列()行为，不属于操纵证券交易价格罪。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券价格或者证券交易量

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

  D.未经客户委托，假借客户名义买卖证券

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• 8基金份额总额不固定，而且可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是()。

  A.契约型基金

  B.公司型基金

  C.封闭式基金

  D.开放式基金

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• 9以96.33元购买的面额为100元、息票率为3%的债券，3年后被以99元提前赎回，则提前赎回收益率为()。

  A.3%

  B.4%

  C.4.2%

  D.4.25%

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• 10直接标价法下1美元=7元人民币，1英镑=2美元，则相对中国人而言，直接标价法下人民币元与英镑的汇率为()。

  A.14

  B.0.0714

  C.3.5

  D.0.2857

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