以下关于违反《证券法》的表述,错误的是()。
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定,为客户买卖汪券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
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- 1投资者投资哪个理财计划从而承担最低的投资风险、()
A.非保本浮动收益理财计划
B.保本浮动收益理财计划
C.最低收益理财计划
D.固定收益理财计划
开始考试点击查看答案 - 2某一投资组合等比重投资于两种理财产品,下列关于该投资组合各常用指标的说法不正确的是()。产品名称 理财产品方差 期望收视率 协方差1号理财产品 0.0772 10% 0.00322号理财产品 0.0118 12%
A.投资组合的方差用于衡量该投资组合风险
B.该投资组合的期望收益率为11%
C.该投资组合的方差为0.0445
D.协方差用于度量1号理财产品和2号理财产品之间收益相互关联程度
开始考试点击查看答案 - 3银行职员张某因突然有急事离开,未按职责管理的规定将自己保管的印章和钥匙交与同事,下列对此事正确的评价是()。
A.不会产生严重的后果,可以允许
B.任何情况下,张某都不应将与本人职责相关的物品交与他人
C.因为情况紧急,特殊情况可以原谅
D.张某的做法不当,未尽到岗位的职责
开始考试点击查看答案 - 4假设价值1000元资产组合中有三个资产,其中资产X的价值是300元,期望收益率是9%,资产Y的价值是400元,期望收益率是12%,资产Z的价值是300元,期望收益率是15%,则该资产组合的期望收益率是()。
A.10%
B.11%
C.12%
D.13%
开始考试点击查看答案 - 5受托人做出()行为时,委托人有权申请法院撤销该处分行为。
A.违反信托目的处分信托财产的
B.违背管理职责使信托财产受到损失的
C.处理信托事务不当,使信托财产受损
D.以上全部
开始考试点击查看答案 - 6守法合规是指银行业从业人员应当遵守()。
A.法律法规
B.所在机构的规章制度
C.行业自律规范
D.以上都应遵守
开始考试点击查看答案 - 7客户王某的流动性资产为8万元,总资产为55万元,总负债为29万元,其偿付比率为()。
A.0.53
B.0.47
C.0.28
D.0.15
开始考试点击查看答案 - 8银行业从业人员应遵循岗位职责划分和风险隔离的操作规程,确保客户交易的安全,尽到岗位的职责包括()。①不打听与自身工作无关的信息;②除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位人员代为履行职责;③保护、合理运用机构财产,不将公共财产用于个人用途:④不得违反内部交易流程将自己保管的重要凭证、交易密码和钥匙交与告知其他人。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②④
开始考试点击查看答案 - 9不属于“熟知业务”规定的内容是()。
A.熟知向客户推荐的产品
B.熟知产品设计过程
C.熟知产品有效期
D.熟知业务处理流程
开始考试点击查看答案 - 10银行从业人员在()的监督下,自觉遵守本职业操守。
A.公众
B.银监会
C.同业协会
D.以上都对
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