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金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

发布时间:2024-07-06

A.第三方

B.客户

C.该金融机构

D.该金融机构和第三方按比例

试卷相关题目

  • 1个人理财中,收入可概括分为()。

    A.现金收入与非现金收入

    B.工作收入与理财收入

    C.正职收入与兼职收入

    D.薪资收入与红利收入

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  • 2下列关于开放式基金的说法,不正确的是()。

    A.在我国,开放式基金一般采用网下发行方式

    B.投资者在存续期内可随时申购基金单位

    C.所募集到的资金可以用于长期投资

    D.基金的资金总额固定不变

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  • 3QFII基金在()设立,从事()投资。

    A.境内,境内

    B.境内,境外

    C.境外,境内

    D.境外,境外

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  • 4客户下列信息中,属于财务信息的是()。

    A.客户的年龄

    B.客户风险偏好

    C.客户投资经验

    D.客户负债

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  • 5在一定时间内,若挂钩外汇在期末触碰或超过银行所预先设定的触及点,则买方将可获得当初双方所协定的回报率的是()。

    A.一触即付期权

    B.双向不触发期权

    C.二触即付期权

    D.单向不触发期权

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  • 6个人客户众多并且分散,单笔服务金额较小,但总体规模较大,同时个人客户需求与经济波动的关联度低。这体现了商业银行个人理财业务的()。

    A.需求的分散性与低风险性

    B.需求的广泛性与动态性

    C.需求的交融性与开放性

    D.需求的差异性与层次性

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  • 7若与利率挂钩的结构性产品A的名义收益率为5%,协议规定的利率区间为0~3%,假设一年按360天计算,有240天中挂钩利率在0~3%之间,60天的利率在3%~4%之间,其他时间利率则高于4%,则该产品的实际收益率为()。

    A.0.83%

    B.2.66%

    C.3.33%

    D.4.32%

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  • 8客户向期货公司下达交易指令的方式不包括()。

    A.口头方式

    B.书面方式

    C.电话方式

    D.互联网方式

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  • 9若国际外汇市场上GBP/USD=1.7422/1.7462,USD/CAD=1.1694/1.1734,则加拿大元与英镑之间的套算汇率的正确表述方式为()。

    A.GBP/CAD=2.0420/2.0443

    B.GBP/CAD=2.0373/2.0490

    C.CAD/GBP=1.4882/1.4898

    D.CAD/GBP=1.4847/1.4932

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  • 10目前,各家银行的个人外汇理财产品实际上都是()。

    A.证券投资基金

    B.衍生金融工具

    C.结构性存款

    D.浮动利率债券

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