下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有()。

试卷相关题目

• 1金融市场的客体包括()。

  A.货币头寸

  B.票据

  C.债券

  D.股票

  E.外汇

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• 2处于中年稳健期的理财客户的特征是()。

  A.理财理念是增加消费、减少负债

  B.风险厌恶程度提高、追求稳定收益

  C.适度增加财富是其理财目标

  D.在资产组合中选择低风险的股票、高等级的债券、优先股等

  E.尽力保全自己已积累的财富，厌恶风险

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• 3客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有()。

  A.客户当前的收支状况

  B.客户的社会地位

  C.客户的年龄

  D.客户的投资偏好

  E.客户的风险承受能力

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• 4基金应该公开披露的信息包括()。

  A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

  B.基金募集情况

  C.基金份额上市交易公告书

  D.基金净资产、基金份额净值

  E.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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• 5股票有多种价值，投资者平时较为关心的是()。

  A.股权

  B.面值

  C.红利

  D.市值

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• 6相对股票投资而言，债券投资的优点有()。

  A.投资收益高

  B.本金安全性高

  C.投资风险小

  D.市场流动性好

  E.投资风险高

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• 7市场营销理论中的4Ps分别是指()。

  A.产品

  B.价格

  C.地点

  D.促销

  E.服务

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• 8下列()时，商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录。

  A.银行行长亲自批条，以个人名义要求查看某客户资料

  B.检察机关依法查看某客户的交易情况

  C.客户同意第三方查看自己交易记录

  D.某客户的一位好友要求查看该客户交易记录

  E.服务人员要求查看客户资料

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• 9假设未来经济有四种状态：繁荣、正常、衰退、萧条；对应地，四种经济状况发生的概率分别是20%，30%，40%，10%；对应四种状况，基金X的收益率分别是50%，30%，10%，-12%；而基金Y的对应收益率为45%，25%，13%，-6%。下列说法正确的是()。

  A.两个基金有相同的期望收益率

  B.投资者等额分配资金于基金X和Y，不能提高资金的期望收益率

  C.基金X的风险要大于基金Y的风险

  D.基金X的风险要小于基金Y的风险

  E.基金X的收益率和基金Y的收益率的相关系数是负的

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• 10我国具有政策性金融债券发行资格的是国有政策性银行，它们是()。

  A.汇金公司

  B.国家开发银行

  C.中国进出口银行

  D.中国农业发展银行

  E.以上说法均不正确

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