信托当事人不包括（　）。

试卷相关题目

• 1假定年利率为10%，每半年计息一次，则有效年利率为（　）。

  A.5%

  B.10%

  C.10.25%

  D.11%

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• 2根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（　　）。

  A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

  B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

  C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

  D.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

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• 3如果企业的短期偿债能力很强，则货币资金及变现能力强的流动资产数额与流动负债的数额（）。

  A.基本一致

  B.前者大于后者

  C.前者小于后者

  D.两者无关

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• 4在理财顾问业务中，最先进行的一个环节是（　）。

  A.对客户资产管理目标进行分析

  B.为客户进行基础规划

  C.收集客户信息

  D.为客户进行资产状况分析

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• 5商业银行总行拨付给分支机构的营运资金额的总和，不得超过商业银行总行资本总额的（　）。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

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• 6（　）应当根据理财计划所涉及的交易工具的实际结算方式计算。

  A.期权限额

  B.交易限额

  C.结算前信用风险限额

  D.结算信用风险限额

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• 7（　　）是中央银行作为“最后贷款人”角色和地位的具体体现，同时也是中央银行对商业银行实施信用调控，实现货币政策目标的央行政策工具。

  A.转贴现

  B.贴现

  C.承兑

  D.再贴现

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• 8银行业从业人员在履行信息保密准则时，适当的行为是（　　）。

  A.在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案

  B.与本机构同事谈论客户的隐私

  C.任何情况下都坚持严守客户信息，不向单位或个人泄露

  D.可以适当将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构

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• 9下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是（　）。

  A.若预期某种标的资产的未来价格会下跌，应该购买其看涨期权

  B.若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

  C.看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益

  D.看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

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• 10理财产品所面临的最常见甚至最主要的风险是（　）。

  A.汇率风险

  B.基础资产的市场风险

  C.支付条款中的支付结构条款

  D.理财机构的投资管理风险

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