经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在()交易。

试卷相关题目

• 1根据代理权产生的根据不同而将代理分类，不包含()。

  A.委托代理

  B.法定代理

  C.合同代理

  D.指定代理

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• 2按照《保险法》的规定，下列说法错误的是()。

  A.《保险法》的调整对象是保险组织和保险行为

  B.保险代理人是根据保险人委托，向保险人收取代理手续费，并在授权范围内代为办理保险业务的单位，也可以是个人

  C.保险经纪人是基于保险人的利益，为投保人与保险人订立合同提供中介服务，依法收取佣金的单位

  D.保险代理人在代为办理人寿保险业务时，不得同时接受2个以上保险人的委托

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• 3按照《商业银行法》，以下对商业银行负债业务表述错误的是()。

  A.对个人储蓄存款，商业银行应拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划

  B.商业银行应按照中国人民银行规定的存款利率上下限，确定存款利率，并予以公告

  C.商业银行应按照规定向中国人民银行缴存款准备金，留足备付金

  D.商业银行应保证存款本金和利息的支付，不得拖延、拒绝支付存款本金和利息

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• 4《民法通则》规定，()可以开办个人理财业务。

  A.12周岁的未成年人

  B.16周岁但依靠父母生活的人

  C.10周岁以下的未成年人

  D.限制民事行为能力人的监护人

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• 5关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是()。

  A.商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准人管理适用审批制

  B.商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向银监会申请代客境外理财购汇额度

  C.商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计人经批准的投资购汇额度

  D.在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续

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• 6下列关于某上市公司的信息中，不属于内幕信息的是()。

  A.公司计划将再融资

  B.公司为其关联公司提供了巨额债务担保

  C.公司的计划中的收购方案

  D.公司董事长因病在医院去世

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• 7根据保险人的委托，向保险人收取代理手续费，并在保险人授权的范围内代为办理保险业务的单位或者个人是()。

  A.保险经纪人

  B.保险代理人

  C.保险受益人

  D.保险公司

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• 8依照法律规定，证券投资基金应当公开披露的基金信息不包括()。

  A.基金资产净值、基金份额净值

  B.基金份额申购、赎回价格

  C.基金份额上市交易公告书

  D.基金投资策略报告

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• 9按照法律规定，有权对商业银行的个人储蓄存款和单位存款查询、冻结、扣划的单位为()。

  A.人民法院

  B.住房公积金管理部门

  C.国家安全机关

  D.税务机关

  E.有债务纠纷的金融机构

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• 10《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。

  A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券

  B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

  C.挪用公款进行大规模的证券买卖

  D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

  E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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