证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独管理。

试卷相关题目

• 1证券内幕消息的知情人包括持有公司()以上股份的自然人、法人、其他组织。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 2个人理财业务是经()批准的一项银行中间业务。

  A.中国人民银行

  B.中国银监会

  C.中国银行业协会

  D.中国证监会

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• 3行为人有下列情形之一的，导致后果严重，构成犯罪的，将被追究刑事责任()。(1)利用职务上的便利收受回扣(2)挪用客户资金(3)借款人采取欺诈手段骗取贷款(4)从业人员玩忽职守，泄露商业机密

  A.(1)(2)(3)

  B.(1)(2)(4)

  C.(2)(3)(4)

  D.(1)(2)(3)(4)

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• 4我国《商业银行法》明确规定商业银行不得从事()业务，国家另有规定除外。(1)不动产投资(2)信托业务(3)股票业务(4)非银行金融机构和企业投资

  A.(1)(2)(4)

  B.(1)(2)(3)

  C.(1)(3)(4)

  D.(2)(3)(4)

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• 5商业银行应按照()规定的存款利率的上下限，确定存款利率，并予以公告。

  A.国务院

  B.中国人民银行

  C.中国银监会

  D.中国银行业协会

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• 6以下哪项行为，不属于操纵证券市场罪、()

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券价格或者证券交易量

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

  D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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• 7对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是()。

  A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

  B.在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产

  C.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年

  D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

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• 8《基金法》的调整对象是()。

  A.保险基金

  B.证券投资基金

  C.政府建设基金

  D.社会公益基金

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• 9以下哪项行为，保险人不承担责任、()

  A.保险代理人根据保险人的授权代为办理保险业务

  B.保险代理人有超越代理权限行为，投保人有理由相信其有代理权，并已订立保险合同

  C.保险人知道保险代理人以其名义有超越代理权行为时，不作否认表示

  D.因保险经纪人在办理保险业务中的过错，给投保人、被保险人造成损失的

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• 10委托人有权向法院申请撤销受托人的某些处分行为，委托人应在知道或应当知道撤销原因之日起()内行使，未行使的，申请权取消。

  A.1个月

  B.3个月

  C.半年

  D.一年

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