客户甲于2006年4月15日在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为（　　）。

试卷相关题目

• 1客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有（　　）

  A.客户当前的收支状况

  B.客户的社会地位

  C.客户的年龄

  D.客户的投资偏好

  E.客户的风险承受能力

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• 2下列（　　）时，商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录C

  A.银行行长亲自批条，以个人名义要求查看某客户资料

  B.检察机关依法查看某客户的交易情况

  C.客户同意第三方查看自己交易记录

  D.某客户的一位好友要求查看该客户交易记录

  E.服务人员要求查看客户资料

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• 3在适时拿出可行性提议的过程中，要注意把握好的是（　　）。

  A.提议要能满足对方的主要需求或某种特殊需求

  B.提议要能巧妙地表达本行的需求

  C.要学会清楚简要地提出提议

  D.注意提议提出的策略

  E.注意提议中的发盘和接盘的问题

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• 4商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求包括( )。

  A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等有充分的了解和认识

  B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则

  C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解

  D.具备相应的学历水平、工作经验和相关监管部门要求的行业资格

  E.有年龄的限制

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• 5应当先履行债务的当事入，有确切证据证明对方有下列哪些情形之一的，可以中止履行（　　）。

  A.经营状况严重恶化

  B.转移资产、抽逃资金以逃避债务

  C.丧失商业信誉

  D.大量更换公司内部人员

  E.改变公司工作流程

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• 6下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有（　　）。

  A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

  B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾十年的

  C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

  D.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

  E.参加工作不久，经验不足的

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• 7影响消费者行为的基本因素包括（　　）。

  A.公共因素

  B.消费者个性心理

  C.经济因素

  D.社会因素

  E.政治因素

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• 8基金应该公开披露的信息包括（　　）。

  A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

  B.基金募集情况

  C.基金份额上市交易公告书

  D.基金净资产、基金份额净值

  E.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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• 9下列做法不正确的有（　　）。

  A.银行A的从业人员建立了重大事项报告制度，向监管部门报告该行的重大事件

  B.银行B的从业人员在春节前向监管人员赠送购物卡、免费境内旅游等作为春节礼物，以便在银行B和监管部门之间建立并保持良好的关系

  C.银行C一向业绩良好，但2007年受美国次级债危机影响损失了部分资产。为维护银行形象，也因为事件的偶然性和突发性，银行C的从业人员未向监管部门披露这一信息

  D.银行D正在酝酿重大战略决策，为避免走漏风声，银行。D的从业人员在回答监管部门的提问时，有意隐瞒了相关信息

  E.银行E的从业人员在准备下午要呈报给监管部门的数据信息时，发现缺失了几个不重要的数据。仓促之下，银行E的从业人员凭经验猜测了几个数值填在了空缺处

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• 10商业银行理财新产品的开发应当编制产品开发报告，并经各相关部门审核签字。产品开发报告的内容要详细，包括（　　）等。

  A.新产品的定义、性质与特征

  B.目标客户及销售方式

  C.主要风险及其测算和控制方法

  D.风险限额

  E.新产品带来的效益

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