外资独资银行、合资银行、外国银行分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报（　　）审批。

试卷相关题目

• 1假定从某一股市采样的股票为A．B．C．D四种，在某一交易日的收盘价分别为5元、16元、24元和35元，基期价格分别为4元、10元、16元、28元，用简单算术平均法计算的该市场股价指数为（　　）。

  A.13B

  B.125

  C.140

  D.150

  开始考试点击查看答案
• 2股票、定期存款和大额可转让存单的流动性由强烈到弱的正确排序是（　　）。

  A.大额可转让存单>股票>定期存款

  B.股票>大额可转让存单>定期存款

  C.定期存款>股票>大额可转让存单

  D.股票>定期存款>大额可转让存单

  开始考试点击查看答案
• 3（　　）反映的是客户在主观上对风险的基本度量，这也是影响人们对风险态度的心理因素。

  A.风险偏好

  B.风险承受力

  C.风险认知度

  D.风险承受态度

  开始考试点击查看答案
• 4刚开始访问一些具有代表性的客户样本并不能做到（　　）。

  A.判断客户对问卷的认可程度，以便在后续实施阶段进一步修改、润色

  B.测试客户不同访问方式的有效性(面对面、电话、书面、通过电子邮件和网站)

  C.判断客户的等级

  D.对目前的客户满意水平有一个客观认识并确定改进水平

  开始考试点击查看答案
• 5证券投资基金通过多样化的资产组合，可以分散的风险是（　　）。

  A.系统性风险

  B.市场风险

  C.非系统性风险

  D.政策风险

  开始考试点击查看答案
• 6在我国，商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件之一是信誉良好，近 （　　）内未发生损害客户利益的重大事件。

  A.半年

  B.一年

  C.两年

  D.三年

  开始考试点击查看答案
• 7申购新股型理财计划属于（　　）。

  A.套汇型理财产品

  B.固定收益型产品

  C.衍生工具联结型产品

  D.套利型理财产品

  开始考试点击查看答案
• 8投保人根据保险合同的规定，为被保险人或者受益人取得因约定保险事故发生所造成经济损失的补偿所预先支付的费用是（　　）。

  A.保险标的

  B.保险费

  C.保险赔偿

  D.以上都不是

  开始考试点击查看答案
• 9申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日（　　）内向中国证监会提交更新材料。

  A.15个工作日

  B.10个工作日

  C.8个工作日

  D.5个工作日

  开始考试点击查看答案
• 10根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（　　）。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  D.为牟取佣金收入，建议客户进行不必要的证券买卖

  开始考试点击查看答案