下列选项中，不属于初次接触客户的步骤的是( )。

试卷相关题目

• 1在人的生命周期过程中，通常比较适合用高成长性和高投资性的投资工具的时期是( )。

  A.退休养老期

  B.中年稳健期

  C.青年成长期

  D.少年成长期

  开始考试点击查看答案
• 2有价证券代表的是( )。

  A.财产所有权

  B.债权

  C.剩余请求权

  D.所有权或债权

  开始考试点击查看答案
• 3收集客户个人信息的方法，不包括( )。

  A.填写登记表

  B.与客户交谈

  C.向第三人打听

  D.使用心理测试问卷

  开始考试点击查看答案
• 4领子期权是指( )。

  A.同时买人一个利率封顶期权和一个利率保底期权

  B.同时卖出一个利率封顶期权和一个利率保底期权

  C.在卖出一个利率封顶期权的同时买入一个利率保底期权

  D.在买入一个利率封顶期权的同时卖出一个利率保底期权

  开始考试点击查看答案
• 5如果某优先股保持每季度发放股利0．5元/股，而市场年利率为5％，该优先股的市场合理定价为( )元。

  A.33．33

  B.40

  C.25

  D.10

  开始考试点击查看答案
• 6下列对客户风险承受能力由强到弱的排序，不正确的是( )。

  A.根据就业状况，大企业高管>佣金收人者>失业者

  B.根据置业状况，自宅无房贷>无自宅>投资不动产

  C.根据家庭负担，未婚>双薪无子女>单薪有子女

  D.根据投资知识，有专业执照并从业多年>财经专业刚毕业>医学院在校生

  开始考试点击查看答案
• 7开放式基金的交易价格主要取决于( )。

  A.基金总资产

  B.供求关系

  C.基金净资产

  D.基金负债

  开始考试点击查看答案
• 8( )是目前国际间最重要和最常用的市场基准利率。

  A.纽约银行同业拆放利率

  B.伦敦银行同业拆放利率

  C.东京银行同业拆放利率

  D.巴黎银行同业拆放利率

  开始考试点击查看答案
• 9预期某证券有40％的概率取得l2％的收益率，有60％的概率取得2％的收益率，那么该证券的预期收益率为( )。

  A.5％

  B.6％

  C.7％

  D.8％

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是( )。

  A.若预期某种标的资产的未来价格会下跌，应该购买其看涨期权

  B.若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

  C.看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益

  D.看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

  开始考试点击查看答案