()对证券投资基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。

试卷相关题目

• 1证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是()。

  A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  B.挪用客户所委托买卖的证券

  C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

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• 2外商独资银行、中外合资银行经()批准，可以经营结汇、售汇业务。

  A.中国人民银行

  B.国家外汇管理局

  C.中国银监会

  D.中国银行业协会

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• 3关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是()。

  A.商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准入管理适用审批制

  B.商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向银监会申请代客境外理财购汇额度

  C.商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计入经批准的投资购汇额度

  D.在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续

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• 4某上市银行的一位董事涉及巨额贪污，可能对该银行的股票价格造成重大打压，银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是()。

  A.将自己所持有的该银行的股票全部清仓

  B.将董事贪污的信息告诉了自己的家人

  C.一个客户打算买该银行的股票，向其咨询，小张建议他投资要谨慎但没提及到贪污事件

  D.建议他的一个大客户将持有的该银行的股票卖掉一半

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• 5金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是()。

  A.客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记

  B.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

  C.要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件

  D.对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份

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• 6证券公司应当妥善保存客户开户资料，委托记录，交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于()。

  A.五年

  B.十年

  C.十五年

  D.二十年

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• 7未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以排法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

  A.银行同期贷款利息

  B.银行同期存款利息

  C.银行同期贴现利息

  D.银行同期拆借利息

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• 8金融市场按照()划分为货币市场、资本市场、外汇市场、衍生品市场、保险市场和黄金市场。

  A.金融市场构成要素

  B.金融工具发行和流通特征

  C.金融市场交易标的物

  D.金融商品交易的分割方式

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• 9综合理财计划市场风险控制方法有()。

  A.商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，在风险限额指标中至少应包含错配限额

  B.商业银行除了制定银行可承受的市场风险限额外，还应当按照风险管理权限，制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财产品的限额

  C.商业银行可根据实际业务情况确定流动性风险限额管理，但流动性风险限额应至少包括风险价值限额

  D.对未事先审批而突破风险价值限额的交易，应记录检查

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• 10商业银行受投资者委托以人民币购汀办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

  A.中国人民银行

  B.国家外汇管理局

  C.中国银监会

  D.中国银行业协会

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