根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。
A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
试卷相关题目
- 1下列描述中,适于描述开放式基金的有()个,适于描述封闭式基金的有()个。①基金的资金规模具有可变性;②在证券交易所按市价买卖;③所募集到的资金可全部用于投资;④受益凭证可赎回;⑤依据公司法组建,并依据公司章程经营基金资产;⑥投资者欲买入基金时,只有向基金管理公司或销售机构申购这一种渠道。
A.3,3
B.3,2
C.2,4
D.2,3
开始考试点击查看答案 - 2某企业2006年销售收入净额为100万元,年初应收账款为5万元,年末应收账款为15万元,则该企业的应收账款周转率和周转天数分别为()
A.20和18天
B.6.7和54天
C.10和36天
D.5和72天
开始考试点击查看答案 - 3下列关于基金当事人地位与责任的说法,不正确的是()。
A.管理人对基金财产具有经营管理权
B.管理人对基金运营收益承担投资风险
C.托管人对基金财产具有保管权
D.投资人对基金运营收益享有收益权
开始考试点击查看答案 - 4为了弥补客户临时性资金短缺,一般商业银行的理财业务人员会建议客户开立()。
A.信用卡账户
B.扣款账户
C.定期存款账户
D.交易账户
开始考试点击查看答案 - 5保险金额是当保险标的的保险事故发生时,保险公司所赔付的()金额。
A.最低
B.适中
C.最高
D.合适
开始考试点击查看答案 - 6为组建小家庭和生育子女准备必要的财力;为充电学习和充实生活准备必要的资金;为购置房产准备首付资金;如果计划创业,为创业积累资金是()个人理财的主要任务。
A.求学成长期
B.成家立业期
C.年富力强期
D.稳定成熟期
开始考试点击查看答案 - 72007年1~11月,在美国工作的小李每月给国内的妻子寄回4000美元,由其妻将美元兑换成人民币取出。若12月份小李寄回8000美元,则小李妻子可以将()美元兑换成人民币。
A.8000
B.6000
C.4000
D.2000
开始考试点击查看答案 - 8金融中介可以分为交易中介和服务中介,下列属于交易中介的是()。
A.会计师事务所
B.投资顾问咨询公司
C.律师事务所
D.有价证券承销人
开始考试点击查看答案 - 9稳定扩大家庭财产;为自己和配偶积累养老金;如果孩子仍在学习,继续承担培养子女的责任,如果父母健在,继续履行照顾老人的义务是()个人理财的主要任务。
A.求学成长期
B.成家立业期
C.年富力强期
D.稳定成熟期
开始考试点击查看答案 - 10根据个人理财业务监管要求,下列关于内部控制的说法,不正确的是()。
A.需要将银行资产与客户资产分开管理
B.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管
C.商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门
D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权
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