某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形（ ）。

试卷相关题目

• 1某股份有限公司拟公开发行股票并上市，其披露的财务资料应当真实完整，不得存在的情形包括（ ）。

  A.故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息

  B.滥用会计政策或者会计估计

  C.操纵、伪造编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

  D.篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

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• 2根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（ ）。

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.股份有限公司的净资产不低于3000万元

  C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  D.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

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• 3上市公司公开发行可转换公司债券应当约定保护债券持有人利益的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。下列选项中，属于应当召开债券持有人会议的事项有（ ）。

  A.拟变更募集说明书的约定

  B.发行人不能按期支付本息

  C.发行人企业分立

  D.保证人或者担保物发生重大变化

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• 4甲股份有限公司于2011年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2012年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的是（ ）。

  A.采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人

  B.采用公开方式向社会公众公开转让

  C.采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者

  D.发行的股份向原有股东配售

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• 5上市公司的股东、实际控制人发生一定事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务，该事件包括（ ）

  A.持有公司5%以上股份的股东其持有的股份发生重大变化

  B.实际控制人控制公司的情况发生较大变化

  C.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押

  D.拟对上市公司进行重大资产重组

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• 6某上市公司拟增发股票，则该上市公司的盈利能力应具有可持续性，也就是应该满足以下条件（ ）。

  A.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者为计算依据

  B.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月内未发生重大不利变化

  C.现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健

  D.公司重要资产、核心技术的取得合法，能够持续使用，不存在重大不利变化

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• 7某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（ ）。

  A.本次增发股票发行的方案

  B.募集资金用途

  C.前次募集资金使用的报告

  D.本次发行证券的种类和数量

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• 8上市公司非公开发行股票中，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括（ ）。

  A.上市公司的控股股东

  B.董事会拟引入的境内外战略投资者

  C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

  D.上市公司的实际控制人或其控制的关联人

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• 9某上市公司申请发行债券，应当先经公司董事会制定方案，由股东大会作出决议，决议事项有（ ）。

  A.发行债券的数量

  B.债券期限

  C.决议的有效期

  D.募集资金的用途

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• 10下列各项中，属于公开发行证券的情形有（ ）。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向累计超过50人的特定对象发行证券

  C.向累计超过100人的特定对象发行证券

  D.向累计超过200人的特定对象发行证券

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