上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是（ ）。

试卷相关题目

• 1某上市公司股本总额为1亿元，2007年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量做多不应超过（ ）。

  A.3000万股

  B.6000万股

  C.7000万股

  D.10000万股

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• 2某股份有限公司拟申请发行可转换公司债券。该公司最近一期末经审计净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行5年期债券3000万元。该公司此次发行可转换债券额最多不得超过（ ）。

  A.1000万元

  B.3000万元

  C.5000万元

  D.8000万元

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• 3上市公司可转换公司债券转换为公司股票的期限是（ ）。

  A.可转换公司债券发行之日起6个月内

  B.公布募集说明书之日起6个月内

  C.可转换公司债券发行结束之日起6个月后

  D.公布募集说明书之日起6个月后

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• 4上市公司发行可转换债券的，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

  A.6%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 5甲股份公司拟在创业板上市，下列情形符合首次公开发行股票的条件的是（ ）。

  A.发行人的控股股东在3年前擅自公开发行证券，目前仍处于持续状态

  B.发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项

  C.最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损

  D.发行前股本总额不少于3000万元

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• 6根据《证券法》的规定，股份有限公司股票上市的，其注册资本应不少于人民币（ ）。

  A.500万元

  B.1000万元

  C.3000万元

  D.5000万元

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• 7上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

  A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见

  B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见

  C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见

  D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见

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• 8根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是（ ）。

  A.持有公司3%以上股份的股东发生变化

  B.公司增资的决定

  C.公司的监事会主席发生变动

  D.股东大会决议被撤销

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• 9甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是（ ）的行为。

  A.禁止交易

  B.操纵市场

  C.内部交易

  D.欺诈客户

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• 10下列各项中，依法不得收购A上市公司股份的是（ ）。

  A.曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足12个月的B公司

  B.曾任C公司董事长的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年

  C.在过去的1年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的D上市公司

  D.已持有A上市公司已发行股份12%的E投资公司

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