建设合规文化是中小金融机构完善全面风险管理、健全有效内控体系的重要保障。

试卷相关题目

• 1LIBOR是LONDON INTERBANK OFFERED RATE 的简称，译为中文为伦敦银行间同业拆放利率，是伦敦银行同业市场拆出价，即银行在同业市场上拆入资金的成本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2通常所说的外汇交易是指不同货币之间按照一定的汇率所进行的交换（    ）

  A.对

  B.错

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• 3企业开办国际业务必须取得自营进出口权。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4商业单据是指发票、汇票、运输单据、所有权单据或其他类似的单据，或其他“非金融”单据。    （    ）

  A.对

  B.错

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• 5根据人民银行反洗钱要求，外汇客户在开立账户前，需由客户经理进行开户尽职调查并填写尽职调查表。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6固定资产贷款、流动资金贷款和个人贷款在受托支付的标准上没有任何差异。

  A.对

  B.错

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• 7公司一旦成立，股东有权抽回投资。

  A.对

  B.错

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• 8合同成立与合同生效不同，合同成立主要是事实问题，合同生效是法律评价问题。

  A.对

  B.错

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• 9银行机构开展消费投诉处理工作应当属地管理、分级负责。

  A.对

  B.错

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• 10对贷审会通过的授信，有权审批人可以否定。

  A.对

  B.错

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