在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。

试卷相关题目

• 1在商业银行成本管理中，固定资产折旧属于( )支出。

  A.税费

  B.利息

  C.补偿性

  D.营业外

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• 2根据我国商业银行的贷款五级分类，下列贷款中，不属于不良贷款的是( )。

  A.关注类贷款

  B.次级类贷款

  C.损失类贷款

  D.可疑类贷款

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• 3根据中国银行业监督管理委员会2005年发布的《商业银行风险监管核心指标》， 下列指标中，属于衡量市场风险的指标是( )。

  A.核心负债比率

  B.单一集团客户授信集中度

  C.流动性缺口比率

  D.累计外汇敞口头寸比率

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• 4根据中国银行业监督管理委员会2005年发布的《商业银行风险监管核心指标》， “风险监管核心指标”分为风险水平、风险迁徙和( )三个层次。

  A.风险控制

  B.风险抵补

  C.风险识别

  D.风险测度

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• 5在商业银行经营管理的三大原则中，被视为首要原则的事( )原则。

  A.安全性

  B.盈利性

  C.效益性

  D.流动性

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• 6投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份 是( )。

  A.做市商

  B.承销商

  C.经纪商

  D.自营商

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• 7如果某次IPO定价采取荷兰式拍卖方式，竞价中有效价位为a，最高价位为b，则该新股发行价格是( )。

  A.有效价位a和最高价位b的加权平均值

  B.有效价位a

  C.有效价位a和最高价位b的算数平均值

  D.最高价位b

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• 8关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

  A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

  B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

  C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

  D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

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• 9在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以()为核心的风险监控和预警制度。

  A.净资产

  B.净资本

  C.总资产

  D.总资本

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• 10西方经济学家对金融创新的动因提出了不同的理论观点，其中，希克斯和尼汉斯等学者认为，金融创新的支配因素是()。

  A.消除经营约束

  B.制度变革

  C.降低交易成本

  D.规避管制

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