银行应履行( )等展业原则,在为境内机构办理外债外汇收入结汇和支付时承担真实性审核责任。
A.了解客户
B.了解业务
C.尽职审查
D.宏观审慎
试卷相关题目
- 1银行可根据客户申请关闭外债专用账户的条件是( )。
A.当外债专用账户余额为零
B.客户不再办理新的外债提款
C.还本付息专用账户余额为零
D.客户不再办理新的外债签约
开始考试点击查看答案 - 2银行办理外债提款业务前应为客户开立外债账户,下列不属于外债账户的是( )。
A.外债提前还款专用账户
B.境内再投资专用账户
C.境内再投资专用账户
D.外债专用账户
开始考试点击查看答案 - 3银行为办理过外债签约登记的( ) 开立外债专用账户,用于接收债权人汇入的外债资金。
A.企业
B.银行
C.非银行金融机构
D.个人
开始考试点击查看答案 - 4银行不得为以下哪一企业办理相关外债业务 ( )。
A.外债资金用途等方面涉嫌违反外汇管理规定的企业
B.资本项目信息系统中存在管控的企业
C.控制信息表中无外债信息的企业
D.在政府管理部门存在违规记录的企业
开始考试点击查看答案 - 5行社反洗钱工作领导小组的组长应由( )或( )担任。
A.财务部门负责人
B.监事长
C.行长(主任)
D.董(理)事长
开始考试点击查看答案 - 6境内机构向境外支付( )须提交完税证明。
A.外债提款
B.支付外债利息
C.支付外债项下管理费
D.外债本金偿还
开始考试点击查看答案 - 7根据《外债业务展业规范》,办理( )业务时境内机构需要向银行提供资金用途证明材料。
A.结汇所得人民币资金直接划入结汇待支付账户
B.结汇后不进入结汇待支付账户而是直接办理对外支付
C.从结汇待支付账户办理人民币对外支付
D.直接从外债专用账户办理对外付汇
开始考试点击查看答案 - 8银行开展境内企业境外放款外汇业务时,应登录国家外汇管理局资本项目信息系统,查询客户()。
A.是否存在管控信息
B.查询客户是否已在所在地外汇局办理境外放款额度登记
C.查询并打印控制信息表
开始考试点击查看答案 - 9银行在境外放款业务理、业务持续监控过程中,对于发现存在异常或可疑的情况,应通过()等信息渠道核实。
A.行业协会
B.境内外关联行
C.第三方机构
开始考试点击查看答案 - 10外汇市场交易应当遵循公开、公平、公正、()的原则。
A.透明
B.等价交换
C.诚实
D.信用
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